Co-Founder of Voyager Digital Faces Potential Enforcement Action
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), eine wichtige amerikanische Aufsichtsbehörde, hat nach Angaben von Insidern festgestellt, dass der Mitbegründer von Voyager Digital Ltd. vor dem Konkurs des Kryptounternehmens im letzten Jahr gegen Derivatevorschriften verstoßen hat. Die Ermittler der CFTC empfahlen intern, Stephen Ehrlich wegen irreführender Kundeninformationen über die Sicherheit ihrer Vermögenswerte zu beschuldigen. Die CFTC-Kommissare werden nun darüber abstimmen, ob innerhalb weniger Tage eine Durchsetzungsmaßnahme gegen ihn eingeleitet werden soll.
Überblick
- Untersuchungsergebnisse deuten darauf hin, dass Stephen Ehrlich gegen Derivatevorschriften verstoßen hat.
- Die CFTC-Mitarbeiter empfehlen eine Durchsetzungsmaßnahme gegen den Mitbegründer von Voyager Digital Ltd.
- Die Entscheidung über eine mögliche Durchsetzungsmaßnahme liegt nun bei den CFTC-Kommissaren.
- Voyager Digital Ltd. war ein wichtiger Akteur im US-Digital-Asset-Markt, bevor das Unternehmen in Konkurs ging.
Hintergrund
Die CFTC kann Geldstrafen verhängen und andere nicht-strafrechtliche Sanktionen gegen Personen verhängen, von denen sie Regelverstöße feststellt. Voyager Digital hatte im August 2022 im Rahmen seines Konkursverfahrens bekannt gegeben, dass die CFTC Informationen über das Geschäft, die Kunden und die Kreditaktivitäten des Unternehmens angefordert hatte. Stephen Ehrlich, der auch CEO von Voyager war, als das Unternehmen im Juli 2022 Konkurs anmeldete, wurde noch nicht offiziell beschuldigt. In einer E-Mail-Stellungnahme bezeichnete er die erwartete Durchsetzungsmaßnahme der Regierung als unberechtigt und unbegründet. Er betonte, dass Voyager eng mit den zuständigen Aufsichtsbehörden zusammengearbeitet habe und sich darauf freue, vor Gericht rehabilitiert zu werden.
Separates Verfahren der FTC
Die Federal Trade Commission (FTC), die für den Verbraucherschutz zuständig ist, erklärte im Februar, dass sie Ermittlungen gegen Voyager Digital und seine Mitarbeiter, Direktoren und Vorstandsmitglieder wegen „täuschender und unfairer Vermarktung von Kryptowährungen gegenüber der Öffentlichkeit“ eingeleitet habe.
Bedeutung des Falls Voyager Digital
Voyager Digital spielte eine bedeutende Rolle im digitalen Vermögensmarkt der USA. Im Fall von Voyager hat die CFTC ermittelt, dass das Unternehmen seinen Kunden zugesichert hat, dass ihre Vermögenswerte sicher seien, aber auf Anweisung von Stephen Ehrlich angeblich Hunderte von Millionen Dollar an hochriskante Unternehmen wie den Kryptowährungs-Hedgefonds Three Arrows Capital und Alameda Research von Sam Bankman-Fried überwiesen hat. Diese Unternehmen brachen schließlich zusammen. Untersuchungen ergaben, dass Ehrlich vor der Kreditvergabe an Three Arrows keine ordnungsgemäße Due Diligence durchgeführt hat. Dieses Darlehen, das nie zurückgezahlt wurde, spielte eine große Rolle beim Niedergang des Unternehmens.
Der Zusammenbruch von Voyager Digital im vergangenen Jahr war eines der größten Ereignisse in einem turbulenten Jahr 2022, das mit dem Zusammenbruch des Krypto-Handelsgiganten FTX endete. Die Branche ist immer noch erschüttert, und der Strafprozess gegen Sam Bankman-Fried von FTX hat gerade in New York begonnen.
Es wird erwartet, dass die CFTC-Kommissare in den nächsten Tagen über eine mögliche Durchsetzungsmaßnahme gegen Stephen Ehrlich entscheiden. In der Zwischenzeit untersucht die FTC weiterhin die Vorwürfe gegen Voyager Digital im Zusammenhang mit der irreführenden Vermarktung von Kryptowährungen an die Öffentlichkeit.
