Der Fall gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried
Im Prozess der Regierung gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried stützt sich die Anklage bisher weitgehend auf Aussagen seiner Top-Manager, was der Krypto-Unternehmer angeblich gesagt, gedacht und getan haben soll. Hingegen gibt es weniger überprüfbare Beweise für Bankman-Frieds eigene Aussagen.
Eine Herausforderung für die Ankläger ist das Fehlen von Dokumentationen, die von Bankman-Fried hinterlassen wurden. Sie versuchen nachzuweisen, dass der ehemalige CEO beabsichtigte, Kunden, Investoren und Kreditgeber zu betrügen, indem er bewusst Gelder, die FTX-Kunden gehörten, gestohlen und heimlich an seine Krypto-Handelsfirma Alameda Research verliehen hat. Die Verteidigung von Bankman-Fried behauptet das Gegenteil.
Um Bankman-Fried schuldig zu sprechen, müssen alle 12 Geschworenen feststellen, dass die Ankläger jenseits vernünftigen Zweifels nachgewiesen haben, was in Bankman-Frieds Kopf vorging. Bankman-Frieds Anwalt Mark Cohen sagte während der Eröffnungsplädoyers, Bankman-Fried glaubte „in gutem Glauben“, dass Alameda die FTX-Gelder verwenden konnte, „vorausgesetzt, es gab ausreichend Vermögenswerte, um sie zurückzuzahlen.“
Die Ankläger haben in den letzten zwei Wochen belastendes Zeugnis von Bankman-Frieds ehemaligen Spitzenmanagern vorgelegt. Dazu gehören Caroline Ellison, die CEO von Alameda und Bankman-Frieds ehemalige Freundin, sowie Gary Wang, der Mitbegründer von FTX und Alameda. Beide haben sich schuldig bekannt, in der Hoffnung auf mildere Strafen, und haben vor Gericht ausgesagt, dass sie zusammen mit ihrem ehemaligen Chef mehrere Straftaten begangen haben, und dass sie zu dieser Zeit wussten, dass Alamedas sogenannte Darlehen von FTX illegal waren.
Um die Aussagen der Zeugen zu bestätigen oder zu widerlegen, haben die Geschworenen bisher einen fragmentierten Satz von Screenshots aus Messaging-Apps, Tabellenkalkulationen und Google-Dokumenten zur Bewertung erhalten. Einige enthalten Bankman-Frieds eigene Aussagen, hauptsächlich in Twitter-Posts. Aber laut Ellison, Wang und anderen ehemaligen FTX-Mitarbeitern hatte Bankman-Fried, aus gutem Grund, begrenzte Aufzeichnungen. Er ließ vertrauliche Unternehmensinformationen aus E-Mails, Nachrichten und anderen Aufzeichnungen aus, und wies sein Personal an, selbstlöschende Messaging-Apps zu verwenden.
Laut Ellison sagte Bankman-Fried: „Wir sollten über den New York Times-Test nachdenken, was bedeutet, dass alles, was wir in Slack schreiben, etwas sein sollte, mit dem wir uns auf der Titelseite der New York Times wohlfühlen.“
Wie die Ankläger versuchen, Bankman-Frieds Absicht nachzuweisen
„FTX ist in Ordnung“
Ein Beweisstück, das von der Regierung angeführt wird und Bankman-Frieds eigene Worte enthält, ist sein Twitter-Feed. Der ehemalige Kryptostar war ein vielfältiger Nutzer von Twitter vor, während und nach dem Zusammenbruch von FTX.
Am 7. November 2022, als die Abhebungen von FTX-Kunden sprunghaft anstiegen, schrieb Bankman-Fried: „FTX ist in Ordnung. Die Vermögenswerte sind in Ordnung“ und die Börse habe „genug, um alle Kundenbestände abzudecken“.
Wang sagte aus, dass Bankman-Fried zu diesem Zeitpunkt wusste, dass die Börse eine Deckungslücke von 8 Milliarden Dollar bei den Kundenvermögenswerten hatte.
„Fakt ist, dass FTX nicht in Ordnung war“, sagte Wang. „Die Vermögenswerte waren nicht in Ordnung.“
Wang gab jedoch zu, dass er bei einer Befragung durch die Ankläger am 17. November aussagte, dass der Tweet wahr sei, weil Bankman-Fried vorsichtig darauf hingewiesen habe, dass FTX solvent, aber nicht liquide sei.
„Ja, das habe ich auch gesagt“, antwortete Wang auf eine Frage des Verteidigungsteams.
Die Entnahme von FTX-Kundengeldern
Ankläger und Bankman-Fried sind sich uneinig, ob Alameda legal FTX-Kundengelder verwenden konnte. Bankman-Frieds Anwalt behauptet, dass Bankman-Fried glaubte, Alameda könne dies tun, solange es über genügend Vermögenswerte verfügte, um das Geld zurückzuzahlen, während die Ankläger behaupten, dass die Praxis dennoch kriminell war.
Bisher zeigen nur wenige bei dem Prozess vorgelegte Unterlagen, was Bankman-Fried über diese Praxis dachte.
Einige Zeugen berichteten von Gesprächen, die sie angeblich mit Bankman-Fried zu diesem Thema geführt hatten. Einer davon war Wang, der Mitbegründer von FTX, der aussagte, dass er nie dachte, dass Alameda berechtigt war, die Kundengelder von FTX auszugeben.
In ihrem ersten Geschäftsjahr, so sagte er aus, habe Bankman-Fried ihm gesagt, dass die Nutzung der FTX-Gelder durch Alameda in Ordnung sei, solange die Summe nicht das jährliche Einkommen von FTX von etwa 150 Millionen Dollar überstieg.
Zwischen Ende 2019 und Anfang 2020, so sagte Wang aus, wusste Bankman-Fried, dass die Schulden von Alameda gegenüber FTX 200 Millionen Dollar betrugen. Das sei der Zeitpunkt gewesen, an dem der Angeklagte vorschlug, einen von Bankman-Fried geschaffenen digitalen Token namens FTT und andere in den dutzenden FTX-Unterkonten von Alameda gehaltene Vermögenswerte hinzuzufügen, um die Bilanz aufzubessern.
Ein weiterer Zeuge, der FTX-Venture-Capital-Investor Matthew Huang, sagte aus, dass Bankman-Fried ihm Anfang 2021 eine Präsentation mit Beruhigungen über die Unantastbarkeit der FTX-Einlagen und die Beziehung der Börse zu Alameda gegeben habe.
Die Präsentation besagte, dass FTX als Verwahrstelle für die Einlagen seiner Kunden agierte. Die Ankläger zeigten den Geschworenen eine Kopie dieser Präsentation.
„Unser allgemeines Verständnis war, dass die Plattform Einlagen entgegennimmt und sie festhält, während die Kunden auf der Plattform handeln können“, so Huang. „Und wenn diese Kunden diese Gelder zurückwollen, können sie sie abheben.“
Huang sagte, er habe auch Bedenken geäußert, dass Alameda auf der Börse Sonderrechte hatte, in einer E-Mail an Bankman-Fried. Bankman-Fried ging in einem separaten Treffen auf die Bedenken ein und erklärte, dass es keine bevorzugte Behandlung für Alameda gab.
Huang sagte, Bankman-Fried habe bestätigt, dass Alameda der größte Händler von FTX auf der Plattform war, dabei jedoch nicht erwähnt, dass das Unternehmen von den Sicherheitsanforderungen, die an andere FTX-Kontoinhaber gestellt wurden, befreit war und negative Salden gegenüber der Börse halten konnte.
„Ja, und es könnte schlimmer werden“
Nachdem Alameda Milliarden an Kundengeldern von FTX abgezogen hatte, sagen die Zeugen, dass es weniger wahrscheinlich war, dass das Unternehmen dieses Geld zurückzahlen konnte.
Sie sagen, dass Bankman-Fried sich dieser Bedenken bewusst war.
Ein Beweisstück, auf das Ellison Bezug nahm und das der Jury gezeigt wurde, war ein von ihr erstelltes Google-Dokument mit dem Titel „Sorgen und Fragen“ aus dem Mai 2022. Ellison sagte, sie habe das Dokument mit Bankman-Fried geteilt, weil sie besorgt war, Alamedas Finanzdaten den Geldgebern zu zeigen.
Zu dieser Zeit, so sagte Ellison aus, war Alameda stark in schrumpfende Kryptowährungen investiert. Das verringerte deutlich Alamedas Vermögenswerte und damit auch die Fähigkeit, FTX-Kundengelder zurückzuzahlen.
Bankman-Fried fügte dem Dokument einen Kommentar hinzu, in dem er schrieb: „Ja, und es könnte schlimmer werden.“
Ellison und Wang sagten aus, dass sie in den folgenden Monaten, als die Geldgeber die Rückzahlung verlangten, weiterhin besorgt waren, dass Alameda nicht genügend liquide Verm
