CFTC erhebt Anklage gegen Opyn, ZeroEx und Deridex wegen illegaler Derivatehandelsgeschäfte
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat drei dezentralen Finanz (DeFi)-Unternehmen – Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. und Deridex, Inc. – vorgeworfen, illegalen Derivatehandel anzubieten, so eine Erklärung der Aufsichtsbehörde vom Donnerstag.
Den drei Unternehmen werden verschiedene Vorwürfe aufgrund ihrer Verwendung von blockchainbasierten Protokollen und Smart Contracts als Handelsplattformen gemacht, so die CFTC. Die amerikanische Derivataufsichtsbehörde ordnet Opyn, ZeroEx und Deridex an, diese Verstöße einzustellen und Geldstrafen in Höhe von jeweils 250.000 USD, 200.000 USD bzw. 100.000 USD zu zahlen. Die Unternehmen haben diesen Bedingungen zugestimmt, um die Vorwürfe beizulegen.
„Irgendwo auf dem Weg haben DeFi-Betreiber die Vorstellung bekommen, dass rechtswidrige Transaktionen durch Smart Contracts legal werden“, sagte CFTC-Direktor für Durchsetzung Ian McGinley. „Das ist nicht der Fall.“
Die CFTC dürfte jedoch besonders mit 0x vertraut gewesen sein, da sie einen leitenden Direktor von LabCFTC von 0x Labs eingestellt hat. Jason Somensatto hat 2021 die Abteilung für Finanztechnologieforschung der Behörde übernommen. Er ist jetzt Leiter der Politikabteilung für Nordamerika bei Chainalysis.
Alle drei Unternehmen werden beschuldigt, illegal gehebelte und marginierte Einzelhandelswarengeschäfte unter Verwendung von digitalen Vermögenswerten anzubieten, so die CFTC.
Opyn, ein DeFi-Marktplatz, der mit dem Token oSQTH verbunden ist, ist ein Unternehmen mit Sitz in Kalifornien, das die CFTC auch beschuldigt hat, sich nicht ordnungsgemäß als Swap Execution Facility, als Designated Contract Market und als Futures Commission Merchant zu registrieren und auch kein Kundenidentifikationsprogramm einzurichten, um die Anforderungen des Bank Secrecy Act zu erfüllen. Deridex, ein Unternehmen aus North Carolina, wurde ebenfalls wegen dieser zusätzlichen Verstöße beschuldigt.
Die genannten Unternehmen sowie ZeroEx, bekannt für sein 0x-Protokoll, haben nach Angaben der CFTC bei der Untersuchung kooperiert und als Ergebnis eine reduzierte Geldstrafe erhalten.
Vertreter von Opyn und 0x haben nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren reagiert, und CoinDesk konnte keinen Vertreter von Deridex erreichen. Ein mit der 0x-App Matcha verbundenes Konto hat am Donnerstag auf X, ehemals bekannt als Twitter, gepostet, dass „sowohl 0x als auch Matcha problemlos weiterarbeiten“.
Ein CFTC-Kommissar hat bei der Durchsetzungsabstimmung dagegen gestimmt.
„Die Anordnungen der Kommission in diesen Fällen geben keinen Hinweis darauf, dass Kundengelder veruntreut wurden oder dass Marktteilnehmer durch die DeFi-Protokolle, auf die die Kommission ihre Durchsetzungsbefugnisse losgelassen hat, geschädigt wurden“, sagte Kommissarin Summer Mersinger in einer Erklärung. „Ich bin besorgt, dass die Kommission in diesen Fällen einen weiteren Schritt auf dem Weg geht, Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen, anstatt sich mit der Öffentlichkeit auseinanderzusetzen“.
Quelle: CoinDesk
Häufig gestellte Fragen
Welche Unternehmen wurden von der CFTC angeklagt?
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. und Deridex, Inc. wegen illegaler Derivatehandelsgeschäfte angeklagt.
Was wird den Unternehmen vorgeworfen?
Den Unternehmen wird vorgeworfen, illegalen Handel mit Derivaten angeboten zu haben, indem sie blockchainbasierte Protokolle und Smart Contracts als Handelsplattformen verwendet haben.
Welche Strafen müssen die Unternehmen zahlen?
Opyn wurde eine Geldstrafe von 250.000 USD auferlegt, ZeroEx muss 200.000 USD zahlen und Deridex muss 100.000 USD zahlen.
Warum wurden die Unternehmen angeklagt?
Die Unternehmen wurden angeklagt, weil sie illegal gehebelte und marginierte Einzelhandelswarengeschäfte unter Verwendung von digitalen Vermögenswerten angeboten haben, was gegen die Vorschriften der CFTC verstößt.
Haben die Unternehmen mit der Untersuchung kooperiert?
Ja, laut der CFTC haben alle Unternehmen mit der Untersuchung kooperiert, was zu einer reduzierten Geldstrafe geführt hat.
Was hat ein CFTC-Kommissar über die Anklagen gesagt?
Ein CFTC-Kommissar hat gegen die Durchsetzungsmaßnahmen gestimmt und Bedenken geäußert, dass die CFTC stattdessen mit der Öffentlichkeit in Dialog treten sollte, anstatt Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen.
