Prozess gegen Sam Bankman-Fried: Der Zusammenbruch von FTX und die Anschuldigungen des Betrugs
Der Gründer von FTX, Sam Bankman-Fried, steht vor Gericht und muss sich gegen Vorwürfe des Betrugs verteidigen. Die US-Anklagebehörde beschuldigt ihn, seit der Gründung seiner Kryptowährungsbörse im Jahr 2019 Geld von Einlegern abgezweigt zu haben, was letztendlich zum Zusammenbruch des Unternehmens führte, als die Kryptopreise im letzten Jahr sanken.
Bankman-Fried bestreitet die Vorwürfe und behauptet, dass er davon ausging, dass FTX, ähnlich wie eine Bank, mit dem Geld seiner Kunden investieren könne, solange diese es abheben könnten. Er habe jedoch nicht gewusst, dass sein engstes Team Maßnahmen ergriffen hatte, die die Verfügbarkeit von Geldern gefährdeten.
Während des sechswöchigen Prozesses vor einem Bundesgericht in Manhattan wird die Jury diese konträren Darstellungen abwägen und letztendlich entscheiden, ob der 31-jährige ehemalige Milliardär auf sieben Anklagepunkten des Betrugs und der Verschwörung schuldig ist.
Bankman-Fried, der seinen Job als quantitativer Händler bei der Wall-Street-Firma Jane Street kündigte, um 2017 den Krypto-Hedgefonds Alameda Research zu gründen, plädiert auf nicht schuldig.
Eine Verurteilung würde seinen spektakulären Abstieg bedeuten. Während seines rasanten Aufstiegs wurde er zu einem Vorzeigemodell für Verantwortung in der oft turbulenten Kryptowährungsbranche, als die Werte von Bitcoin und anderen digitalen Vermögenswerten 2020 und 2021 in die Höhe schossen.
Er platzierte das FTX-Logo auf einer Basketballarena in Miami und auf den Uniformen von MLB-Baseballschiedsrichtern. Er heuerte Sportstars und Schauspieler an, um für die Plattform als sicher zu werben. Als sein Vermögen auf 26 Milliarden Dollar stieg, versprach er, den größten Teil seines Reichtums wohltätigen Zwecken wie der Pandemievorsorge zu spenden.
FTX überlebte eine Talfahrt der Kryptopreise, bei der andere große digitale Währungsplattformen Anfang 2022 scheiterten, und Bankman-Fried half sogar einigen von ihnen aus der Patsche.
Im November veröffentlichte die Kryptowährungs-Nachrichtenplattform CoinDesk jedoch eine Bilanz von Alameda, die zeigte, dass der Fonds stark in FTT investiert war, einem von FTX selbst ausgegebenen Token. Das führte zu einer Welle von Kundenauszahlungen, von der sich die Börse nicht erholen konnte.
Die Ankläger behaupten, dass alles von Anfang an eine Fassade war. Bankman-Fried wird beschuldigt, Milliarden von Dollar von FTX-Einzahlungen gestohlen zu haben, um Verluste bei Alameda auszugleichen, Luxusimmobilien zu kaufen und Wahlkampagnen in den USA zu unterstützen, um eine gesetzliche Förderung der Kryptowährungen zu erreichen.
„Dies ist einer der größten Finanzbetrüge in der amerikanischen Geschichte“, sagte Damian Williams, der US-Justiziar in Manhattan, im Dezember 2022, als Bankman-Frieds Verhaftung auf den Bahamas, dem Sitz von FTX, bekannt gegeben wurde.
Bankman-Fried räumte ein, dass das Risikomanagement unzureichend war, bestritt jedoch den Diebstahl der Gelder. Laut einem Forbes-Bericht plante er, dem Kongress in einer Anhörung im Dezember über den Zusammenbruch von FTX zu sagen, dass er einen Fehler gemacht habe und nicht wusste, wie viel Alameda an FTX verliehen hatte, aufgrund eines „eigenartigen“ Kontrollmechanismus des Unternehmens. Er wurde jedoch vor seiner Aussage verhaftet.
Seine Anwälte fordern, dass Bankman-Fried Beweise vorlegen darf, dass er in „guter Absicht“ gehandelt habe und der Überzeugung war, dass seine Behandlung von Kundengeldern den FTX-Nutzungsbedingungen und dem Gesetz entsprach. Um Bankman-Fried schuldig zu sprechen, müssen die Ankläger zeigen, dass er beabsichtigt hatte, ein Verbrechen zu begehen.
„Bankman-Frieds beste Strategie war es immer zu zeigen, dass er kein kriminelles Genie ist – er war einfach überfordert“, sagte Mark Kasten, ein Verteidiger bei Buchanan Ingersoll & Rooney, der nicht in den Fall involviert ist.
Zeugenaussagen ehemaliger Kollegen
Um ihre Argumentation zu untermauern, planen die Ankläger, drei ehemalige Mitglieder von Bankman-Frieds engstem Kreis als Zeugen zu benennen: die ehemalige CEO von Alameda, Caroline Ellison, den ehemaligen Technologiechef von FTX, Gary Wang, und den ehemaligen Engineering-Chef Nishad Singh, der einst mit Bankman-Fried eine 30-Millionen-Dollar-Penthouse-Wohnung auf den Bahamas teilte.
Alle drei haben sich schuldig bekannt und sich zur Zusammenarbeit mit der Regierung bereit erklärt.
Die Ankläger sagen, Bankman-Fried habe Wang angewiesen, den Computercode von FTX zu ändern, um Alameda zu erlauben, unbegrenzte Summen an Geld zu leihen, ein Privileg, das anderen Nutzern der Börse verwehrt war. Singh gab in seinem Schuldbekenntnis an, dass er ab Juni 2022 davon wusste, dass Alameda Milliarden Dollar von FTX ohne Zustimmung der Kunden geliehen hatte.
Ellison, Bankman-Frieds ehemaliger Lebenspartner, sagte bei ihrem Geständnis, dass sie und Bankman-Fried vereinbart hatten, zu verheimlichen, dass Alameda Milliarden Dollar an FTX-Führungskräfte verliehen hatte, die das Geld für den eigenen Gebrauch verwendeten.
Bankman-Fried bereitet sich seit Mitte August, als der Bundesrichter Lewis Kaplan seine 250 Millionen Dollar Kaution widerrief, hinter Gittern auf den Prozess vor. Kaplan hatte festgestellt, dass Bankman-Fried wahrscheinlich versucht hatte, Ellison einzuschüchtern, indem er persönliche Texte von ihr, in denen sie von Schwierigkeiten bei ihrer Arbeit bei Alameda berichtete, an einen Reporter der New York Times weitergab.
In persönlichen Texten, die ebenfalls von der New York Times veröffentlicht wurden, versuchte Bankman-Fried am 14. September, Ellison die Schuld am Scheitern von Alameda zuzuschieben.
Bankman-Frieds Verteidiger haben in Gerichtsdokumenten angegeben, dass sie die Glaubwürdigkeit aller drei Zeugen in Frage stellen möchten.
Da ihre Argumentation darauf beruht, dass FTX-Kunden ihre Gelder im vergangenen November nicht abheben konnten, weil Bankman-Fried Fehler bei der Unternehmensführung begangen hatte und kein vorsätzliches Betrugsschema vorlag, werden sie voraussichtlich stark gegen jede Aussage vorgehen, dass ihr Mandant bereits im Voraus von der finanziellen Misere seines Unternehmens wusste, sagten Experten.
„Die Frage ist, wann hat Bankman-Fried gewusst, dass kein ausreichendes Geld vorhanden war? Wann hatte er Grund zu der Annahme?“, sagte Paul Tuchmann, ein ehemaliger Bundesanwalt und Partner bei Wiggin and Dana.
(Quelle: Reuters)
