CEO von Systematic Alpha Management wegen Betrugs mit Krypto-Futures schuldig gesprochen – bis zu fünf Jahre Haft drohen.

CEO von Systematic Alpha Management wegen Betrug im Kryptohandel schuldig

Der ehemalige CEO von Systematic Alpha Management LLC (SAM), Peter Kambolin, hat sich schuldig bekannt, an einem Komplott zum Betrug im Zusammenhang mit Kryptowährungs-Futures-Verträgen beteiligt gewesen zu sein. Ihm droht eine Gefängnisstrafe von bis zu fünf Jahren.

Hintergrund

Am 13. Oktober teilte das United States Department of Justice (DOJ) mit, dass Peter Kambolin, ehemaliger CEO einer in Miami ansässigen Investmentfirma, angeklagt wurde, ein sogenanntes „Cherry-Picking“-System betrieben zu haben, wozu er sich schuldig bekannt hat. Cherry-Picking bezeichnet eine illegale Handelstaktik, bei der ein Händler Transaktionen ausführt, ohne sie sofort einem bestimmten Handelskonto zuzuordnen. Dadurch kann er abwarten, ob die Trades Gewinne oder Verluste bringen.

Im Fall von Kambolin bestand das System darin, sein Unternehmen als Anbieter von algorithmischen Handelsstrategien für Futures-Kontrakte, einschließlich Kryptowährungen und Rohstoffen, zu bewerben. Allerdings täuschte Kambolin die Anleger, indem er fälschlicherweise behauptete, sein Fonds konzentriere sich auf den Handel mit Kryptowährungs- und Devisen-Futures. Tatsächlich wurden etwa die Hälfte seiner Handelsaktivitäten in jedem Pool für Index-Futures-Kontrakte verwendet.

Betrug gegen Anleger

Laut DOJ hat Kambolin Anleger sowohl im In- als auch im Ausland betrogen. Er hat profitable Trades zurückgehalten und die Gewinne für seine eigenen Ausgaben, wie die Miete für eine Strandwohnung, abgezweigt. Zudem wurden die Erlöse seines Schemas auf ein Bankkonto eines Mitverschwörers in Belarus und Dominica transferiert.

Shimon Richmond, Assistant Inspector General for Investigations, kommentierte den Fall wie folgt: „Die gestrige Schuldigkeitserklärung erkennt die Bedeutung an, den Angeklagten für seine Täuschung und den Betrug der Anleger durch ein Cherry-Picking-Schema zur Rechenschaft zu ziehen und die Erlöse des Schemas zur Finanzierung seines eigenen Lebensstils zu verwenden.“

Rechtliche Maßnahmen der CFTC

Es ist nicht das erste Mal, dass Behörden Probleme mit der Art und Weise haben, wie Kambolin sein Unternehmen geleitet hat. Im Mai hat die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ebenfalls zivilrechtliche Maßnahmen ergriffen. Ihnen zufolge haben Systematic Alpha Management, LLC (SAM) und Kambolin gegen CFTC-Vorschriften im Zusammenhang mit dem Handel verstoßen.

Die CFTC wirft ihnen vor, unfair mit den Kundenpools, verwalteten Konten und eigenen Konten gehandelt zu haben. Sie sollen Teilnehmern in diesen Pools und verwalteten Konten falsche Darstellungen gemacht und CFTC-Vorschriften zur Handelszuweisung verletzt haben. Diese Handlungen haben zu einem Gesamtgewinn von mindestens 1.451.559 US-Dollar für ihre eigenen Konten geführt.

Die CFTC bemüht sich um rechtliche Schritte, um Geldbußen, die Rückgabe ungerechtfertigter Gewinne, Entschädigungen für betroffene Parteien, eine Registrierungssperre und ein Handelsverbot sowie eine dauerhafte Verfügung zur Verhinderung weiterer Verstöße gegen den Commodity Exchange Act und die CFTC-Vorschriften zu erreichen.

Urteilsverkündung

Kambolin hat seine Beteiligung an dem betrügerischen Vorgehen zugegeben und muss nun mit einer Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis rechnen. Der Termin für die Urteilsverkündung wurde jedoch nicht bekannt gegeben.

Häufig gestellte Fragen

1. Was wird Peter Kambolin vorgeworfen?
   Peter Kambolin wurde vorgeworfen, ein „Cherry-Picking“-System betrieben zu haben, bei dem er Anlegern falsche Informationen über den Handel mit Kryptowährungs- und Devisen-Futures gegeben hat.

2. Welche Behörden waren in den rechtlichen Maßnahmen gegen Kambolin involviert?
   Das United States Department of Justice (DOJ) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) waren in den rechtlichen Maßnahmen gegen Peter Kambolin involviert.

3. Welche Strafe droht Peter Kambolin?
   Peter Kambolin droht eine Höchststrafe von bis zu fünf Jahren Gefängnis.

4. Was ist Cherry-Picking?
   Cherry-Picking ist eine illegale Handelstaktik, bei der ein Händler Transaktionen ausführt, ohne sie sofort einem bestimmten Handelskonto zuzuordnen.