CFTC beschuldigt DeFi-Protokolle, illegalen Derivatehandel anzubieten
Die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für Derivatehandel Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat drei dezentrale Finanz (DeFi)-Protokolle, Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. und Deridex, Inc., des illegalen Handels mit Derivaten beschuldigt.
Gemäß einer offiziellen Erklärung, die am Donnerstag veröffentlicht wurde, basieren diese Vorwürfe auf der Nutzung von blockchain-basierten Protokollen und Smart Contracts durch die drei Unternehmen, um als Handelsplattformen zu fungieren, was die CFTC für rechtswidrig hält.
Als Reaktion darauf hat die CFTC Cease-and-Desist-Anordnungen gegen Opyn, ZeroEx und Deridex erlassen und finanzielle Strafen verhängt.
Opyn wird mit einer Strafe von 250.000 US-Dollar, ZeroEx mit 200.000 US-Dollar und Deridex mit 100.000 US-Dollar belegt. Alle drei Unternehmen haben sich dazu entschlossen, diese Bedingungen als Teil einer Einigung zur Beilegung der Vorwürfe zu akzeptieren.
CFTC beschuldigt DeFi-Protokolle, Einzelhandelshandel mit Hebel und Marge anzubieten
Ian McGinley, Leiter der Abteilung für Durchsetzung der CFTC, unterstreicht die Haltung der Aufsichtsbehörde zu DeFi-Aktivitäten und erklärt: „Irgendwo auf dem Weg haben DeFi-Betreiber die Vorstellung bekommen, dass rechtswidrige Transaktionen durch Smart Contracts rechtmäßig werden. Das ist nicht der Fall.“
Die Bekanntschaft der CFTC mit ZeroEx könnte darauf zurückzuführen sein, dass Jason Somensatto, der nach seiner Tätigkeit bei 0x Labs im Jahr 2021 zur Finanztechnologie-Forschungsabteilung der Behörde stieß, für die Agentur tätig ist. Er ist derzeit als Leiter der Politik in Nordamerika für Chainanalysis tätig.
Die Vorwürfe gegen alle drei Unternehmen konzentrieren sich darauf, dass sie illegale Geschäfte mit gehebelten und marginalisierten Einzelhandelsgeschäften unter Verwendung digitaler Vermögenswerte anbieten, so die CFTC.
Opyn, das hauptsächlich mit dem Token oSQTH in Verbindung gebracht wird, wird mit zusätzlichen Vorwürfen konfrontiert, die sich darauf beziehen, dass es sich nicht ordnungsgemäß als Swap-Ausführungseinrichtung, als bezeichnete Vertragsmarkt und als Terminbörsenkaufmann registriert hat.
Das Unternehmen hat es auch versäumt, ein Kundenidentifikationsprogramm gemäß den Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes einzurichten. Deridex mit Sitz in North Carolina sieht sich ähnlichen zusätzlichen Verstößen gegenüber.
Opyn, ZeroEx, Deridex kooperieren mit der CFTC, um Vorwürfe beizulegen
Trotz dieser Vorwürfe sollen Opyn, ZeroEx und Deridex vollständig mit der Untersuchung der CFTC zusammengearbeitet haben, was zu reduzierten finanziellen Strafen als Teil der Einigung führte.
Ein mit der 0x-App Matcha verknüpftes Konto gab am Donnerstag bekannt, dass „0x und Matcha weiterhin ohne Probleme operieren“.
Ein Mitglied der CFTC äußerte Bedenken bezüglich der Durchsetzungsmaßnahmen. Kommissarin Summer Mersinger äußerte Bedenken über das Fehlen von Beweisen für die Veruntreuung von Kundengeldern oder die Benachteiligung durch die von der CFTC angezielten DeFi-Protokolle.
Sie forderte eine stärkere Einbindung der Öffentlichkeit anstelle von Strafmaßnahmen in solchen Fällen.
