Sam Bankman-Fried steht vor einem bahnbrechenden Prozess im Kampf gegen Wirtschaftskriminalität
Der bevorstehende Betrugsprozess gegen Sam Bankman-Fried stellt eine wichtige Prüfung für einen umfassenden Schlag gegen Wirtschaftskriminalität dar, der von Damian Williams, dem obersten Bundesstaatsanwalt von Manhattan, geleitet wird.
Als Williams Ende 2021 sein Amt als US-Bundesstaatsanwalt für den südlichen Distrikt von New York antrat, erklärte er, dass die „Beseitigung von Korruption in unseren Finanzmärkten“ zu seinen obersten Prioritäten gehören würde – eine vertraute Rolle für ein Büro, das als Hüter der Wall Street bekannt ist.
Seitdem hat der Absolvent der Yale Law School mehrere Anklagen gegen ehemalige Führungskräfte im rauen Kryptowährungssektor sowie hochkarätige Betrugsvorwürfe gegen Führungskräfte wie Charlie Javice von der College-Finanzhilfeplattform Frank, Bill Hwang von Archegos Capital Management und Joe Lewis, den milliardenschweren ehemaligen Eigentümer eines englischen Fußballvereins, erhoben. Javice, Hwang und Lewis haben sich für nicht schuldig erklärt.
Bankman-Fried wird der erste von Williams‘ spektakulären Fällen im Bereich der Wirtschaftskriminalität sein, der vor Gericht kommt.
Der meteorische Aufstieg und noch schnellere Fall des 31 Jahre alten, gewellthaarigen ehemaligen Milliardärs, der die Kryptowährungsbörse FTX leitete, bis sie im November 2022 zusammenbrach, hat die öffentliche Aufmerksamkeit erregt. Nun wird sich der Fokus darauf richten, wie das Büro von Williams die Verfolgung des einst einflussreichen politischen Spenders handhabt, der beschuldigt wird, Milliarden von Dollar an Kundengeldern gestohlen zu haben.
Die bisher von Williams, 43, vorgelegten Fälle zeigen, dass er ein „Hüter“ der langjährigen Prioritäten des SDNY (Süddistrikt New Yorks) gewesen ist, sagt Kan Nawaday, der gemeinsam mit Williams im Büro tätig war.
„Nach wie vor geht er mit der gleichen Art von Rigorosität vor, was die Verfolgung von Fällen und bemerkenswerten, rechtschaffenen Fällen im Bereich Finanzverbrechen und öffentlicher Korruption betrifft“, sagte Nawaday, der jetzt Partner bei der Anwaltskanzlei Venable ist.
Williams gewann in diesem Jahr einen Prozess gegen einen ehemaligen Produktmanager der Non-Fungible Token (NFT)-Marktplatz OpenSea wegen Insiderhandels. Zuvor hatte er ein Schuldbekenntnis wegen Insiderhandels von einem ehemaligen Mitarbeiter von Coinbase Global erhalten. Die Staatsanwälte hatten die Fälle als die ersten Insiderhandelsfälle bezeichnet, die digitale Güter betreffen.
„Dieses Büro hat bereits eine Reihe bedeutender Fälle in diesem Bereich vorgebracht“, sagte Williams im Juli bei der Ankündigung von Anklagen gegen Alex Mashinsky, einen weiteren Krypto-Manager. „Der Südliche Distrikt von New York war historisch führend bei der Durchsetzung in jedem neuen Bereich.“
Bankman-Fried und Mashinsky haben jeweils auf nicht schuldig plädiert. Williams lehnte eine Interview-Anfrage durch einen Sprecher ab.
Williams bekannt dafür, „kalkulierte Risiken“ einzugehen
Williams, der erste schwarze US-Bundesstaatsanwalt des SDNY, war früher Referendar beim ehemaligen Obersten Gerichtshofrichter John Paul Stevens sowie beim derzeitigen Justizminister Merrick Garland, als Garland Apellationsrichter war. Er leitete die Wertpapier- und Rohstoff-Taskforce des SDNY, bevor er von Präsident Joe Biden für den Spitzenposten des Bezirks nominiert wurde.
In den zwei Jahren seit seinem Amtsantritt hat Williams neben dem Kryptospace mehrere bedeutende Betrugs- und Korruptionsfälle verfolgt. Im Mai 2022 erreichte das Büro zum Beispiel ein Schuldbekenntnis von Allianz‘ US-amerikanischer Vermögensverwaltungseinheit. Allianz stimmte einer Betrugsvereinbarung zufolge einer Zahlung von mehr als 6 Milliarden Dollar zu.
In der letzten Woche hat sein Büro den New Jersey Senator Bob Menendez wegen Bestechung angeklagt. Williams gab die Ankündigung bekannt und zeigte Reportern Fotos von Goldbarren und Stapeln von Bargeld, die in Menendez‘ Haus gefunden wurden. Menendez plädierte auf nicht schuldig.
Die Anklagen gegen Bankman-Fried wurden nur einen Monat nach dem Zusammenbruch von FTX erhoben, was ehemalige Staatsanwälte für sehr schnell halten in einem komplexen Fall von Wirtschaftskriminalität.
Bankman-Frieds Anwälte haben die Staatsanwaltschaft beschuldigt, den Fall zu überstürzen. Letztendlich spaltete Williams‘ Büro mehrere der Anklagepunkte ab, nachdem Bankman-Fried von den Bahamas für einen separaten Prozess ausgeliefert wurde, weil ein Gericht in der Karibiknation entschieden hatte, dass Bankman-Fried gegen die Anklagepunkte Einspruch erheben könne.
Joshua Naftalis, der bei SDNY neben Williams an Betrugsfällen gearbeitet hat, sagte, die Geschwindigkeit, mit der die Anklagepunkte erhoben wurden, sende eine „schnelle, emphatische Botschaft“ an die Kryptomärkte.
„Er scheut sich nicht, kalkulierte Risiken einzugehen, wenn es dem Wohl des Falles dient“, sagte Naftalis, der jetzt Partner bei der Anwaltskanzlei Pallas ist.
Williams kämpft mit Selbstzweifel
Der Prozess gegen Bankman-Fried folgt auf einige Rückschläge und anhaltende Herausforderungen für Williams‘ Büro. Im vergangenen Dezember wies ein Richter die Hauptanklagepunkte in einem Korruptionsfall gegen den ehemaligen Vizegouverneur von New York, Brian Benjamin, zurück, da keine konkreten „quid pro quo“-Vorwürfe erhoben wurden.
Williams bezeichnete im April eine Anklage wegen Fentanylhandels als „wichtigsten Fall meiner Amtszeit“ und verwies auf die durch das synthetische Opioid verursachte dringende öffentliche Gesundheitskrise.
Aber die Krise hat weiterhin Bestand. Im September erhob Williams Anklage gegen vier Personen, die angeblich Fentanyl aus einem Kindertagesstätte in der Bronx vertrieben haben, nachdem ein einjähriger Junge möglicherweise infolge einer Exposition gestorben war.
In einer Abschlussrede an der Columbia Law School im Mai beschrieb Williams seinen gelegentlichen Selbstzweifel, der daraus resultierte, dass er als Kind in Georgia in der Schule Schwierigkeiten hatte. Aber er sagte, dass sein Zweifel „jetzt Seite an Seite mit meinem Selbstvertrauen“ existiert und ihm hilft, sich selbst zu überprüfen und demütig zu bleiben.
„Ja, du kannst dich von Zeit zu Zeit selbst in Frage stellen – das ist in Ordnung. Andere Menschen mögen noch mehr an dir zweifeln – das ist auch in Ordnung, erlaube es ihnen“, sagte Williams. „Wie ein weiser Mann einmal sagte, werden Hasser hassen.“
(Reporting von Luc Cohen in New York; Bearbeitung von Noeleen Walder und Daniel Wallis)
